天丰节能造假调查结束 光大证券进入处罚程序

6月20日因“天丰节能”项目被立案调查的光大证券，今日公告称证监会对该项目现场调查工作已结束，将按有关规定和程序移交行政处罚委员会审理。这意味着，证监会下一步将对光大证券做出处罚措施。

6月20日，光大证券收到证监会因天丰节能项目对公司立案调查的《调查通知书》，并称将积极协助配合中国证监会对公司投行业务的相关调查工作。

证监会稽查总队有关负责人在5月10日称，证监会IPO核查小组在对天丰节能现场核查时，发现公司存在隐匿会计凭证，消极配合证监会现场财务核查。

业内人士认为，本次光大证券被证监会立案调查，其有可能成为继平安证券之后又一个“翻船”的保荐巨头，处罚严重程度或不亚于平安证券。

事实上，光大证券保荐项目受阻的困局由来已久。2013年，光大证券有26个项目排队审核，截止到目前，光大证券已有11个保荐项目受阻。2012年光大证券仅有2个IPO项目成功通过上市；2011年的10个承销项目中有3个被否。在2010年，光大证券也有4家上会被否。