中信建投实习生事件:负责人已撤职 将对投行部门负责人严肃问责
时间:2024-07-27 23:55:43 来源:今日头条
原标题：中信建投实习生事件:负责人已撤职 将对投行部门负责人严肃问责
7月27日，中信建投之窗官微发布关于涉及中信建投证券有关信息的声明，全文如下：
近日，某高校学生王某某在中信建投证券研学期间拍摄视频引发社会关注，公司高度重视，第一时间成立工作组开展调查。
经核实，该学生系华中科技大学大一学生，其父亲为非公职人员，从未在金融监管部门任职。经查，该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。
就视频所涉及的公司客户信息，公司将尽力降低对客户的影响，切实维护客户权益。涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查不存在协助财务造假等情况，公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务行为依法合规。
对于内部管理存在的问题和疏漏，公司将深刻总结、认真反思，扎实整改，并举一反三，进一步完善公司管理制度、内部控制和人员管理。
中信建投证券股份有限公司
2024年7月27日
此前报道
中信建投一实习生被指泄露客户IPO材料，公司回应
在券商行业中排名前三的中信建投证券股份有限公司（简称中信建投，601066），因暑期研学实习生高调炫耀其在投行部门工作，引发关注，其中，中信建投正在做的IPO项目，包括客户信息以及监管的询证函均被曝光，7月26日下午，中信建投方面回应记者称，当前公司有相关人员正在处理此事。
视频显示，该实习生用手机记录其开着一台京牌保时捷跑车上下班，更是将中信建投正在做的IPO项目，包括客户信息以及监管的询证函，都一一放在短视频中。
不少网友质疑，中信建投的合规与风控疏忽问题。根据该实习生发布的视频，共有中信建投三家客户信息出现。其中，有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。
针对该实习生事件引发的舆情，7月26日下午，记者致电中信建投方面，接线人员表示，当前，公司有相关人员正在处理此事，后续会根据整体的情况来考虑回应。
另据海报新闻报道，7月26日，中信建投工作人员向记者表示，暂不清楚具体情况，但实习生和正式员工一样，在入职前也必须要签署保密协议。并表示会向公司相关部门反馈该情况。
目前在发布平台已无法搜索到该实习生的账号以及原视频。
据 新京报我们视频消息，26日晚间，记者联系上事件当事人。当事人称，视频中出现的材料为正式员工以学习资料名义发放，并未告知系保密材料。网传其家人信息均系谣言，视频中的车系合法购买。
另据财联社报道，近日某高校学生在中信建投证券暑期研学期间，擅自拍摄了含有公司名称标识的小视频，引发关注。对此，中信建投证券回应，“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”
中信建投证券表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。
河南泽槿律师事务所主任付建在接受记者采访时表示，该起事件反映出实习生个人在保密意识上的严重不足，也暴露出中信建投证券在实习生管理以及风险控制方面的明显不足。从法律角度来看，实习生是否需要承担法律责任，取决于其是否违反了与公司签订的保密协议。如果实习合同中明确规定了保密义务，并且实习生明知泄露该信息的有害性，那么其需要承担相应的法律责任，包括但不限于民事赔偿和可能的行政或刑事责任。
公开信息显示，中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元。公司在全国30个省、自治区和直辖市设有300余家证券分支机构，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司等5家全资子公司。
2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市，股票代码6066.HK；2018年6月20日，公司在上海证券交易所主板上市，股票代码601066.SH。中信建投证券是国内证券行业首批6家并表监管试点企业之一，也是首批监管白名单企业之一。
投稿:chuanbeiol@163.com
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